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券商最快18日可接受股指期货开户

2020-08-16 19:47:50来源:励志吧0次阅读

券商最快18日可接受股指期货开户

3月17日,上海、深圳两地证监局分别对辖区内券商营业部进行现场检查,两地均有营业部顺利通过验收,最快3月18日,证券公司营业部便可受理股指期货开户。

上海方面,申银万国旗下莘庄、中山北路等营业部率先进入首轮验收,该公司首批申报的其他27家营业部也正在接受各地监管部门的检查。“即日起即可协助期货公司办理股指期货的开户手续。”申银万国相关负责人表示。

多家证券公司表示,投资者来营业部办理股指期货开户,无需缴纳开户费用。

“客户在营业部的开户流程基本和期货公司一致。我们同样要对投资者进行资产审查、风险测试,介绍股指期货业务的基础知识,但由于我们是中介业务,客户签署的协议会有所不同。”深圳一券商相关人士介绍。

业内人士认为,在券商IB业务开展初期,对目前的股指期货开户数量作用有限。“按照我们估算,在满足开户标准的券商客户中,差不多只有1%-5%的客户愿意参与股指期货交易”。沪上一券商系期货公司总经理透露。

根据相关制度,投资者参与股指期货有着较高的门槛,如资金量在50万元,必须有相当的投资经验——累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录,同时还需通过股指期货知识测试等。

“股指期货毕竟属于高风险投资,我们要对自己的客户负责,要替他们把好关。”一获得IB资格的券商负责人表示,他们将谨慎向期货公司推介客户。

按照规定,券商IB业务审核分两步走,第一步,证券公司及其控股期货公司需通过注册所在地监管部门对总部的开业验收;第二步则是对营业部的检查,只有在具体营业部通过现场检查后,证券公司才能正式受理股指期货开户。

“我们挑选第一批申报IB资格的营业部主要有六个标准,包括营业部规模和客户储备情况,IB业务专员的准备情训和投资者教育情况,现场检查表现,以及地域上的辐射范围等。”招商证券人士表示。

从目前进展来看,总部所在地的券商营业部将率先获批IB业务资格。

“异地券商获得总部验收后,其在外地的营业部才能凭这一批复,向当地证监局提交申请,时间上会落后一点。”一券商经纪业务负责人表示。

与此同时,营业部IB资格评审也将提速。“按照原来计划,第一批只有20%的营业部申报IB业务资格,三个月后,第二批20%的营业部才能申报。但从目前开户情况来看,这一时间间隔可能缩短。”一期货公司总经理透露。

上周起,41家申请IB业务资格的证券公司陆续迎来了当地监管部门的现场检查,重点集中在制度建设、组织管理、人员配备、信息系统建设、适当性管理和投资者教育等方面。据多位业内人士透露,由于前期准备充分,大多数券商已经通过总部验收,获得监管部门开具的无异议函。

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